Aufsichtsbehörden & Mitgliedschaften

Die Tochtergesellschaften von AFS stehen unter der Aufsicht der Niederländischen Zentralbank (DNB) und sind im Besitz aller erforderlichen Lizenzen der Niederländischen Behörde für die Finanzmärkte (AFM). AFS ist auch Mitglied der ICMA (International Capital Market Association) und der ACI Nederland (The Financial Markets Association). Das Unternehmen ist des Weiteren am DSI (Dutch Securities Institute) beteiligt und seine Händler wurden beim DSI registriert. Die Aktivitäten des Londoner Büros werden von der FSA (Financial Services Authority), die Aktivitäten des Büros Zürich von der FINMA reguliert.

Niederlande

AFM
– Abteilung Equity Derivatives: Lizenzen a, b und d

Wertpapierdienstleistungen (2:96) a Entgegennahme und Weiterleitung von Aufträgen – Lizenz seit 29. Dez. 2012
Wertpapierdienstleistungen (2:96) b Ausführung von Aufträgen im Namen der Kunden – Lizenz seit 27. Juni 2001
Wertpapierdienstleistungen (2:96) d Anlageberatung – Lizenz seit 01. Nov. 2007

– Abteilung Interest & Fixed Income: Lizenzen b, d und f

Wertpapierdienstleistungen (2:96) b Ausführung von Aufträgen im Namen der Kunden – Lizenz seit 03. Nov. 1999
Wertpapierdienstleistungen (2:96) d Anlageberatung – Lizenz seit 01. Nov. 2007
Wertpapierdienstleistungen (2:96) f Platzierung ohne Übernahmeverpflichtung – Lizenz seit 27. Okt. 2011

DSI (Dutch Securities Institute):
Teilnehmernummern:
Abteilung Equity Derivatives (statutarischer Name Brokers B.V.): 3110
Abteilung Interest (statutarischer Name Moneybrokers B.V.): 3211
Abteilung Fixed Income (statutarischer Name Moneybrokers B.V.): 17640

Großbritannien

AFS London Limited ist von der Financial Conduct Authority(FCA), ehemals Financial Services Authority (FSA), zugelassen.
FCA-Lizenznummer: 20784.
FSA-Lizenz seit 2. April 2002
FCA-Lizenz seit 1. April 2013

Schweiz

Die Schweizer Niederlassung AFS Equity & Derivatives – Regensdorf wird von der  FINMAreguliert.
AFS Equity & Derivatives Regensdorf verfügt über eine von der FINMA erhaltene Lizenz als Wertpapierhändler.
AFS Equity & Derivatives Regensdorf ist auch Reporting Member der SIX Swiss Exchange.

Firmenschlüssel = 251832The

Deutschland

Die Frankfurter Niederlassung AFS Interest wird von der BAFIN und der Bundesbank reguliert.

Handelsorganisationen

ACI Firmenmitglied Niederlande

ICMA (Internationaler Branchenverband für Kapitalmarktteilnehmer)
Geführt unter der Nummer 56.7384

Rentegilde