De kaders van wet- en regelgeving

Verplichtingen op het gebied van regelgeving zijn een belangrijk onderdeel geworden van de hedendaagse financiële wereld. MiFID II is met ingang van 1 januari 2018 in werking getreden en daarmee is er een nieuwe belangrijke stap gezet.

AFS is als onafhankelijke dienstverlener en specialist in transacties met financiële instrumenten perfect gepositioneerd om u te begeleiden bij deze uitdagende overgang. We hebben er hard aan gewerkt om ons antwoord te ontwikkelen op nieuwe wet- en regelgeving, met oplossingen die rekening houden met toekomstige regelwijzigingen voor onze eindklanten en voor onszelf.

Oplossingen van AFS op het gebied van regelgeving

Voor AFS-klanten en hun klanten bieden we:

• (umbrella) Best execution conform MiFID II
• Verplichte rapportage voor diverse regelgevingsstelsels
• Transactiekostenanalyse
• MiFID II-advies

Read more about AFS regulatory solutions…

Verplichtingen van AFS aangaande regelgeving

Financiële instellingen hebben verschillende businessmodellen met gerelateerde juridische kaders:

• Kredietinstellingen: o.a. Bankwet, Basel, Verordening kapitaalvereisten (CRR)
• Fondsen: o.a. Richtlijn inzake beheerders van alternatieve beleggingsfondsen (AIFMD)
• Verzekeringsgerelateerde bedrijven: o.a. solvabiliteit
• Beleggingsondernemingen (waaronder AFS): o.a. MiFID & MiFID II

AFS valt in de categorie beleggingsondernemingen. De dochterondernemingen van AFS vallen onder toezicht van De Nederlandse Bank (DNB) en bezitten alle vereiste licenties van:

• AFM – de Nederlandse Autoriteit Financiële Markten
• FINMA – de Zwitserse toezichthouder voor de financiële markten waar de vestiging in Zürich onder valt
• BAFIN – de Duitse toezichthouder voor de financiële markten waar de Duitse vestiging onder valt
• FCA – de Financial Conduct Authority waar de LTD in Londen onder valt
• NFA – de National Futures Association waar de activiteiten van de LTD in Londen onder vallen

In de verschillende jurisdicties heeft AFS te maken met de volgende regelgeving:

• MIFID
• MIFID II
• EMIR
• Dodd Frank