Toezichthouders en lidmaatschappen

De dochterondernemingen van AFS werken onder supervisie van De Nederlandse Bank (DNB) en zijn in het bezit van alle vereiste licenties van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). AFS is ook lid van de ICMA (International Capital Market Association) en ACI Nederland (The Financial Markets Association). Het bedrijf is aangesloten bij Stichting DSI (Dutch Securities Institute), en zijn handelaren zijn ook geregistreerd bij DSI. De activiteiten van het kantoor in Londen vallen onder toezicht van de FSA (Financial Services Authority) en de activiteiten van het kantoor in Zürich onder de FINMA.

Nederland

AFM
– Equity Derivatives Department: vergunningen a, b en d

Beleggingsdienst (2:96) a Ontvangen en doorgeven orders – vergunning vanaf 29 dec 2012
Beleggingsdienst (2:96) b Uitvoeren orders voor rekening cliënten – vergunning vanaf 27 jun 2001
Beleggingsdienst (2:96) d Beleggingsadvies – vergunning vanaf 01 nov 2007

– Interest & Fixed Income Department: licences b, d en f

Beleggingsdienst (2:96) b Uitvoeren orders voor rekening cliënten – vergunning vanaf 03 nov 1999
Beleggingsdienst (2:96) d Beleggingsadvies – vergunning vanaf 01 nov 2007
Beleggingsdienst (2:96) f Plaatsen zonder plaatsingsgarantie – vergunning vanaf 27 okt 2011

DSI (Dutch Securities Institute):
Participant numbers:
Equity Derivatives Department (statutory Brokers B.V.): 3110
Interest Department (statutory Moneybrokers B.V.): 3211
Fixed Income Department (statutory Moneybrokers B.V.):17640

Verenigd Koninkrijk

AFS Londen Limited is authorised by the Financial Conduct Authority (FCA), previously called the Financial Services Authority (FSA).
Licence number FCA: 20784.
FSA licence from April 2nd 2002
FCA licence from April 1st 2013

Zwitserland

AFS Equity & Derivatives – Regensdorf Branch Swiss is regulated by Finma.
AFS Equity & Derivatives Regensdorf has a licence as a Securities Dealer obtained from Finma.
AFS Equity & Derivatives Regensdorf is also a reporting member to Six – Swiss Exchange.

Finma Code = 251832The

Duitsland

AFS Interest – Frankfurt Branch is regulated by the BAFIN and the Bundesbank.

Handelsorganisaties

ACI Company member Nederland

ICMA (International Capital Market Association)
Administrated under number 56.7384

Rentegilde